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滬深交易所重磅發聲:提升量化私募機構合規交易水平,防范量化交易風險

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滬深交易所重磅發聲:提升量化私募機構合規交易水平,防范量化交易風險

幫助量化私募機構及時、準確理解量化交易監管思路和工作要求。

圖片來源:視覺中國

界面新聞記者 | 孫藝真

3月4日晚間,滬深交易所就近日市場關注的量化交易再度發聲。

滬深交易所表示,日前,上交所會同深交所聯合舉辦量化私募機構交易合規培訓,幫助量化私募機構及時、準確理解量化交易監管思路和工作要求,切實提升合規交易水平,防范量化交易風險。

來自28家頭部量化私募機構的負責人及業務骨干參加了此次培訓。

此次培訓,滬深交易所通報了量化交易異常交易典型案例,介紹了量化交易監管總體思路,明確要求量化私募機構加強內部風控管理,防范交易過程中出現影響證券交易所系統安全或者正常交易秩序等情形,切實規范量化交易行為,落實好合規交易要求,保障市場穩健運行。

今年以來,滬深加強量化交易監管,對影響市場正常秩序、損害投資者合法權益的量化交易異常交易和違規行為,快速反應、重拳出擊。220日,上交所、深交所分別發文對寧波靈均實施暫停、限制交易措施并啟動公開譴責程序,并啟動對寧波靈均公開譴責紀律處分的程序。

此外,220日晚,滬深交易所分別發布了《量化交易報告制度平穩落地》公告。

2023年9月1日,滬深交易所發布了《關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知》和《關于加強程序化交易管理有關事項的通知》,建立起針對量化交易的專門報告制度和相應監管安排,于2023年10月9日正式實施。在市場參與各方的共同努力下,上述制度已平穩落地,存量投資者已按要求如期完成報告工作,增量投資者落實“先報告、后交易”的規定,各方報告的質量總體符合要求,為進一步加強和改進量化交易監管打下了基礎。

上交所指出,近年來,隨著新型信息技術廣泛運用,量化交易已成為重要的交易方式。量化交易有助于為市場提供流動性,促進價格發現。但量化交易特別是高頻交易相對中小投資者存在明顯的技術、信息和速度優勢,一些時點也存在策略趨同、交易共振等問題,加大市場波動。從國際經驗看,境外市場普遍對量化交易特別是高頻交易實施更為嚴格的監管,以防范對市場秩序造成負面影響。

下一步,滬深交易所將堅持以投資者為本,把維護公平性作為工作出發點和落腳點,根據證監會統一部署,加快建立完善量化交易監管安排,進一步擴大量化交易合規培訓的范圍對象,規范量化交易行為,維護市場正常交易秩序,保護投資者合法權益。

未經正式授權嚴禁轉載本文,侵權必究。

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滬深交易所重磅發聲:提升量化私募機構合規交易水平,防范量化交易風險

幫助量化私募機構及時、準確理解量化交易監管思路和工作要求。

圖片來源:視覺中國

界面新聞記者 | 孫藝真

3月4日晚間,滬深交易所就近日市場關注的量化交易再度發聲。

滬深交易所表示,日前,上交所會同深交所聯合舉辦量化私募機構交易合規培訓,幫助量化私募機構及時、準確理解量化交易監管思路和工作要求,切實提升合規交易水平,防范量化交易風險。

來自28家頭部量化私募機構的負責人及業務骨干參加了此次培訓。

此次培訓,滬深交易所通報了量化交易異常交易典型案例,介紹了量化交易監管總體思路,明確要求量化私募機構加強內部風控管理,防范交易過程中出現影響證券交易所系統安全或者正常交易秩序等情形,切實規范量化交易行為,落實好合規交易要求,保障市場穩健運行。

今年以來,滬深加強量化交易監管,對影響市場正常秩序、損害投資者合法權益的量化交易異常交易和違規行為,快速反應、重拳出擊。220日,上交所、深交所分別發文對寧波靈均實施暫停、限制交易措施并啟動公開譴責程序,并啟動對寧波靈均公開譴責紀律處分的程序。

此外,220日晚,滬深交易所分別發布了《量化交易報告制度平穩落地》公告。

2023年9月1日,滬深交易所發布了《關于股票程序化交易報告工作有關事項的通知》和《關于加強程序化交易管理有關事項的通知》,建立起針對量化交易的專門報告制度和相應監管安排,于2023年10月9日正式實施。在市場參與各方的共同努力下,上述制度已平穩落地,存量投資者已按要求如期完成報告工作,增量投資者落實“先報告、后交易”的規定,各方報告的質量總體符合要求,為進一步加強和改進量化交易監管打下了基礎。

上交所指出,近年來,隨著新型信息技術廣泛運用,量化交易已成為重要的交易方式。量化交易有助于為市場提供流動性,促進價格發現。但量化交易特別是高頻交易相對中小投資者存在明顯的技術、信息和速度優勢,一些時點也存在策略趨同、交易共振等問題,加大市場波動。從國際經驗看,境外市場普遍對量化交易特別是高頻交易實施更為嚴格的監管,以防范對市場秩序造成負面影響。

下一步,滬深交易所將堅持以投資者為本,把維護公平性作為工作出發點和落腳點,根據證監會統一部署,加快建立完善量化交易監管安排,進一步擴大量化交易合規培訓的范圍對象,規范量化交易行為,維護市場正常交易秩序,保護投資者合法權益。

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